Robinhood nhận cảnh báo từ SEC

​​Sàn giao dịch Robinhood đang đối mặt với nguy cơ bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) truy tố do liên quan đến vi phạm luật chứng khoán, sau khi Robinhood nhận được Thông báo Wells từ SEC vào 4/5.

Trong một hồ sơ công bố vào thứ Hai, Robinhood cho biết SEC đã đưa ra “báo cáo sơ bộ” trước khi khởi kiện công ty về cáo buộc vi phạm Mục 15(a) và 17A của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.

Tuy nhiên, Robinhood khẳng định công ty đã chủ động ngừng cung cấp một số token và sản phẩm mà SEC từng coi là chứng khoán trong các vụ kiện chống lại Binance và Coinbase trước đó là Cardano (ADA), Polygon (MATIC) và Solana (SOL). 

Dan Gallagher, Giám đốc Pháp lý, Tuân thủ và Đối ngoại của Robinhood, đồng thời là cựu ủy viên SEC, bày tỏ sự thất vọng sau những nỗ lực hợp tác với cơ quan quản lý: 

“Chúng tôi tin tưởng các tài sản được niêm yết trên nền tảng không phải là chứng khoán và mong muốn hợp tác với SEC để làm rõ sự yếu kém của bất kỳ cáo buộc nào chống lại Robinhood Crypto, cả về mặt thực tế lẫn pháp lý.”

Thông báo Wells là bước đi chính thức của SEC, báo hiệu kết thúc quá trình điều tra và khả năng sẽ có hành động pháp lý tiếp theo. Trong trường hợp của Robinhood, SEC có thể sẽ áp dụng các biện pháp như lệnh cấm, phạt dân sự, và tệ hơn là hạn chế hoạt động.

Với chính sách không thu phí giao dịch, Robinhood hiện là một trong những nền tảng giao dịch chứng khoán và tiền mã hoá nổi tiếng, cũng như thu hút được nhiều người dùng nhất ở Mỹ.

Mặc dù nhận được Thông báo Wells từ SEC, cổ phiếu của Robinhood (HOOD) đã phục hồi và tăng khoảng 2% vào thứ Hai. Trước đó, giá cổ phiếu đã giảm 2,5% trong phiên giao dịch trước giờ mở cửa sau khi có thông tin từ SEC.